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海通证券_金融/投资_经管营销_专业资料

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海通证券_金融/投资_经管营销_专业资料。2011年证券公司年报


海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 (600837) 二○一一年年度报告 二○一二年三月 目 录 一、重要提示?????????????????????????????????? 1 二、公司基本情况简介?????????????????????????????? 1 三、会计数据和业务数据摘要???????????????????????????14 四、股本变动及股东情况?????????????????????????????17 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况?????????????????????19 六、公司治理结构????????????????????????????????28 七、股东大会情况简介??????????????????????????????37 八、董事会报告?????????????????????????????????37 九、监事会报告?????????????????????????????????63 十、 重要事项 ??????????????????????????????????64 十一、财务报告?????????????????????????????????72 十二、 备查文件目录 ???????????????????????????????73 附:2011年度审计报告 海通证券股份有限公司 2011 年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及 连带责任。 本报告经公司第五届董事会第七次会议审议通过。会议应到董事 17 人,实到董事 16 人,陈琦伟独立董事因事未出席会议,授权夏斌独立董事代为行使表决权。 未有董事、监事对报告提出异议。 本公司年度财务报告已经立信会计师事务所审计,并出具了标准无保留意见的审计报 告。 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明:保 证本年度报告中的财务报告真实、完整。 本公司不存在被控股股东及其关联方非经常性占用资金情况。 本公司不存在对外提供担保的情况。 第二节 (一)公司名称 公司基本情况简介 法定中文名称:海通证券股份有限公司 法定英文名称:HAITONG Securities Company Limited 法定英文名称缩写:HAITONG Securities Co.,Ltd. (二)公司法定代表人:王开国 (三)董事会秘书:金晓斌 联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话:021-23219000 传真:021-63410707 电子信箱:jinxb@htsec.com 证券事务代表:孙涛 联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦12层 联系电话:021-23219000 传真:021-63410627 电子信箱:sunt@htsec.com (四)公司地址 公司注册地址:上海市淮海中路98号(邮政编码: 200021) 1 海通证券股份有限公司 2011 年年度报告 公司办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦(邮政编码: 200001) 公司国际互联网网址:http://hotironvideos.com/wj_www.htsec.com 电子邮箱:haitong@htsec.com (五)信息披露报纸名称:中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址:http://hotironvideos.com/wj_www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点:上海市广东路689号海通证券大厦12层董事会办公室 (六)股票上市交易所:上海证券交易所 股票简称:海通证券 股票代码:600837 (七)其他有关资料 1、公司首次注册登记日期:1993年 2 月2 日 公司首次注册登记地点:上海市天山路 800 号 2、历次工商注册变更情况: (1)第1 次变更 注册登记日期:2002 年11月11 日 登记地址:上海市浦东新区张扬路 838 号 (2)第2 次变更 注册登记日期:2007 年7月6 日 注册登记名称:海通证券股份有限公司 注册登记法定代表人:王开国 注册登记注册资本:人民币3,389,272,910元 注册登记实收资本:人民币3,389,272,910元 注册登记地址:上海市淮海中路98号 注册登记经营范围:证券(含境内上市外资股)的代理买卖,代理证券的还本付息、 分红派息、证券代保管、鉴证,代理登记开户,证券的自营买卖、证券(含境内上市外资 股)的承销(含主承销),证券投资咨询(含财务顾问),受托投资管理,中国证监会批 准的其他业务。 (3)第3 次变更 注册登记日期:2007 年11月21日 注册登记注册资本:人民币4,113,910,590元 注册登记实收资本:人民币4,113,910,590元 (4)第4次变更 注册登记日期:2008 年6月11日 注册登记注册资本:人民币8,227,821,180元 2 海通证券股份有限公司 2011 年年度报告 注册登记实收资本:人民币8,227,821,180元 (5)第5次变更 注册登记日期:2009 年6月3日 注册登记经营范围:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券 交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;直接投资业务;证券投资基金代销; 为期货公司提供中间介绍业务;中国证监会批准的其他业务。 (6)第6次变更 注册登记日期:2010 年3月22日 注册登记经营范围:证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资咨询;与证券 交易、证券投资活动有关的财务顾问;证券资产管理;直接投资业务;证券投资基金代销; 为期货公司提供中间介绍业务;融资融券业务、中国证监会批准的其他业务。 3、企业法人营业执照注册号:310000000016182 公司税务登记号码:31010113220921X 组织机构代码:13220921X 4、公司聘请的法定审计机构:立信会计师事务所 法定审计机构办公地址 :上海市南京东路61号4楼 (八)公司注册资本、净资本和各单项业务资格 注册资本:人民币8,227,821,180元 净资本:人民币31,342,596,358.85元 公司各单项业务资格: 1、网上证券委托业务资格(证监信息字[2001]3号) 2、全国银行间同业拆借市场和债券市场从事拆借、购买债券、债券现券交易和债券回 购业务资格(银办函[2001]819号) 3、全国银行间同业拆借中心组织的拆借交易和债券交易资格(中汇交发[ 2001]306 号) 4、互联网信息服务资格(沪ICP证020694) 5、受托投资管理业务资格(证监机构字[2002]114号) 6、收购证券营业部资格(沪证机便[2002]090号) 7、开放式证券投资基金代销业务资格(证监基金[2002]076号) 8、证券业务外汇经营资格(SC201014) 9、从事相关创新活动试点证券公司(中证协函〔2005〕079号) 10、 代办股份转让业务资格(Z-007) 11、从事短期融资券承销业务资格(银发〔2005〕173号) 12、报价转让业务资格(中证协函〔2006〕3号) 3 海通证券股份有限公司 2011 年年度报告 13、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务资格(证监许可〔2008〕146 号) 14、中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人资格(中国结算函字[2008]22 号) 15、为期货公司提供中间介绍业务资格(证监许可[2008]479 号) 16、开展直接投资业务试点资格(机构部部函[2008]421号) 17、实施经纪人制度资格(沪证监机构字[2009]302号) 18、为期货公司提供中间介绍业务资格(沪证监机构字[2010]122号) 19、融资融券业务资格(证监许可[2010]315号) 20、约定购回式证券交易业务试点(机构部部函[2011]512号) 21、约定购回式证券交易业务试点(上证交字[2011]37号) 22、债券质押式报价回购业务试点(机构部部函[2011]585号) 公司具备上海证券交易所和深圳证券交易所的会员资格,中国证券登记结算有限责任 公司权证结算业务资格。 (九)合规总监:王建业 联系地址:上海市广东路689号海通证券大厦11层 联系电话:021-23219000 传真:021-23219100 电子信箱:wangjy@htsec.com (十)公司历史沿革 海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)为上海证券交易所上市公司上海市 都市农商社股份有限公司(以下简称“都市股份”)重大资产出售暨吸收合并海通证券后 的存续公司。2007年7月6日,存续公司在上海市工商行政管理局办理了工商登记手续,合 并后原海通证券依法注销,存续公司更名为海通证券。 海通证券的历史沿革: 海通证券成立于1988年,注册资本人民币1000万元,注册地为上海,当时名称为上海 海通证券公司,主要股东为交通银行上海分行。经营范围为主营经销和代理发行各类有价 证券,兼营证券业务咨询,承办各类有价证券的代保管、过户、还本付息等业务,办理证 券的代理投资业务及经中国人民银行批准的其他有关业务。 经中国人民银行《关于上海海通证券公司改制问题的批复》 (银复[1994]5号)的批准, 1994年9月27日,上海海通证券公司改制成为海通证券有限公司,注册资本人民币 100,000 万元,经营范围变更为代理证券发行、还本付息业务;自营、代理证券买卖业务;办理证 券的代保管和鉴证业务;接受委托代收证券本息和红利、办理证券的登记、过户和清算; 证券投资咨询和投资基金业务;经人民银行批准经营的其它业务。 经中国证券监督管理委员会《关于核准海通证券有限公司增资扩股方案和综合类证券 4 海通证券股份有限公司 2011 年年度报告 公司的批复》(证监机构字[2000]296号)的批准,2000年12月29日,海通证券有限公司完 成增资扩股,公司资本金增至374,692.80万元,经营范围为:代理证券发行业务;自营、 代理证券买卖业务;代理证券还本付息业务;办理证券的代保管和证券鉴证业务;接受委 托代收证券本息和红利,接受委托办理证券的登记、过户和清算;证券投资咨询业务;证 券投资基金业务。 经中国证券监督管理委员会《关于海通证券有限公司整体变更为股份有限公司的批复》 (证监机构字[2001]278号)的批准,2002年1月28日,海通证券有限公司整体变更为股份 有限公司, 海通证券有限公司更名 为 “ 海通证券股份有限公 司 ” ,注册资本为人民 币 4,006,093,000元。 经中国证券监督管理委员会《关于同意海通证券股份有限公司增资扩股的批复》(证 监机构字[2002]329号)的批准,2002年11月1日,海通证券注册资本金增至8,734,438,870 元人民币。公司经营范围变更为:证券(含境内上市外资股)的代理买卖,代理证券的还 本付息、分红派息,证券代保管、鉴证,代理登记开户,证券的自营买卖,证券(含境内 上市外资股)的承销(含主承销),证券投资咨询(含财务顾问),受托投资管理,中国 证监会批准的其他业务。 2005年5月,公司获创新试点类证券公司。 经中国证券监督管理委员会证监公司字[2007]90号文件核准,2007年6月7日,都市股 份将全部资产与负债出售予公司控股股东光明食品(集团)有限公司,同时吸收合并原海 通证券。吸收合并完成后,存续公司更名为海通证券股份有限公司,并承继了原海通证券 的全部业务,原海通证券的职工、资产与负债由存续公司承接。2007年6月29日,新增股份 完成中国证券登记结算有限责任公司上海分公司网下登记工作, 2007年7月6日,存续公司 在上海市工商行政管理局办理工商登记变更手续,注册资本变更为人民币 3,389,272,910 元。 2007年7月31日,海通证券在上海证券交易所挂牌上市。 经中国证监会《关于核准海通证券股份有限公司非公开发行股票的通知》(证监发行 字【2007】368号)文件核准,公司于2007年11月21日完成非公开发行股票,公司的注册资 本、实收资本由人民币3,389,272,910元变更登记为人民币4,113,910,590元。 公司于2008年5月5日召开了2007年度股东大会,审议通过了《关于公司2007年度进行 利润分配的预案》,以2007年12月31日总股本4,113,910,590股为基数,向全体股东每10股 派发现金股利1.00元(含税),派送股票股利3股(含税),以资本公积向全体股东每10股 转增 7 股,公司派送股票股利和资本公积转增股本后,总股本由 4,113,910,590 股变更为 8,227,821,180股。该分配方案于2008年5月28日实施完毕。 (十一)公司组织机构情况 公司遵循《公司法》、《证券法》、《证券公司内部控制指引》等有关法律法规及《公 5 海通证券股份有限公司 2011 年年度报告 司章程》的规定,规范运作,构建了科学有效的法人治理,公司“三会一层”(股东大会、 董事会、监事会和经营层)权限职责清晰明确。同时,公司还建立了符合公司发展需要的 组织构架和运行机制。 1、公司的组织结构图如下: 股东大会 合规与风险管理委员会 提名与薪酬考核委员会 董事会 审计委员会 发展战略与投资管理委员会 总经理 董事会办公室 监事会 监事会办公室 投资决策委员会 经纪业务委员会 国际业务协调委员会 战略发展与 IT 治理委员 会 投资银行委员会 业务部门 营业部

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